進一步發(fā)揮基金做市商功能 上交所細化業(yè)務(wù)申請和受理流程

    本報記者 田鵬

    據(jù)上交所網(wǎng)站11月29日消息，為了進一步發(fā)揮基金做市商功能，上交所對《上海證券交易所基金業(yè)務(wù)指南第2號——上市基金做市業(yè)務(wù)》（以下簡稱《基金做市指引》）進行了修訂，細化了業(yè)務(wù)申請和受理流程，優(yōu)化了做市評價指標。

    修訂后的《基金做市指引》自2023年12月1日起實施。同時，上交所于2022年11月30日發(fā)布的《上海證券交易所基金業(yè)務(wù)指南第2號——上市基金做市業(yè)務(wù)（2022年第二次修訂）》廢止。

    據(jù)悉，《基金做市指引》主要內(nèi)容包括基金做市業(yè)務(wù)的總體要求、業(yè)務(wù)申請條件與受理流程、基金做市商的報價義務(wù)、權(quán)利、評價、風險管理、合規(guī)與內(nèi)部控制、監(jiān)督管理等方面。

    其中，針對業(yè)務(wù)申請條件，《基金做市指引》明確，證券公司、商業(yè)銀行、保險機構(gòu)、信托公司、基金管理公司、財務(wù)公司等專業(yè)機構(gòu)及其子公司，或上交所認可的其他專業(yè)機構(gòu)，可向上交所申請成為基金做市商。

    需要注意的是，專業(yè)機構(gòu)申請成為上交所基金做市商需要滿足以下條件：擬申請機構(gòu)為證券公司的，須取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的證券做市交易業(yè)務(wù)許可；具備開展做市業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員和技術(shù)系統(tǒng)；以自有資金開展做市業(yè)務(wù)；制定完備的做市業(yè)務(wù)實施方案、業(yè)務(wù)管理辦法、風險管理制度、應(yīng)急預(yù)案等有關(guān)內(nèi)部管理制度；過去一年內(nèi)未因做市業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會或上交所采取監(jiān)管措施、紀律處分或行政處罰；中國證監(jiān)會及上交所規(guī)定的其他條件。

    上交所網(wǎng)站顯示，截至目前，上交所共有包括中金公司、中信證券、中信建投證券以及華泰證券等在內(nèi)的20家基金做市商。

    此外，《基金做市指引》圍繞受理流程，提出申請機構(gòu)符合條件且材料齊備的，上交所于文件齊備后的5個交易日內(nèi)組織專項檢查和技術(shù)測試。機構(gòu)通過專項檢查和技術(shù)測試的，上交所于10個交易日內(nèi)作出決定，并通知申請人。對機構(gòu)開展的專項檢查和技術(shù)測試不計入上述期限。做市商申請通過的，上交所將向市場公告。

    同時，《基金做市指引》規(guī)定，取得上交所同意成為主做市商的專業(yè)機構(gòu)應(yīng)當在收到上交所通知后及時與上交所簽訂做市商協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。未簽訂做市商協(xié)議的，不得以主做市商身份提供做市服務(wù)。若協(xié)議內(nèi)容有補充或變更，須簽訂補充協(xié)議予以更新。