上交所舉辦科創(chuàng)成長層證券公司專題培訓會 券商表示將不斷夯實融資端、投資端、交易端的相關工作

    本報訊 （記者毛藝融）為進一步深化科創(chuàng)板改革，上交所于7月13日正式發(fā)布了《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第5號——科創(chuàng)成長層》等配套業(yè)務規(guī)則。記者從上交所獲悉，為凝聚行業(yè)共識，穩(wěn)妥有序地推進科創(chuàng)成長層改革落地，7月14日，上交所緊鑼密鼓地舉辦了科創(chuàng)成長層證券公司專題培訓會，120家證券公司的330多名合規(guī)風控、經(jīng)紀業(yè)務及技術條線相關負責人參會。

    本次培訓旨在幫助證券公司及時、準確理解科創(chuàng)板“1+6”改革政策措施和配套規(guī)則的總體思路和主要內(nèi)容，進一步引導證券公司提升專業(yè)服務能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，積極參與科創(chuàng)板改革，全力服務科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。

    此次培訓，上交所相關負責人圍繞科創(chuàng)板“1+6”改革措施，對科創(chuàng)成長層總體改革思路和基本原則進行了深入解讀，介紹了資深專業(yè)機構投資者、預先審閱等6項創(chuàng)新改革舉措，詳細講解了科創(chuàng)成長層投資者適當性管理工作要求、業(yè)務和技術準備相關實施要求。針對證券公司反饋的業(yè)務和技術重點難點問題答疑釋惑，督促證券公司發(fā)揮資本市場“看門人”作用，為科創(chuàng)成長層改革保駕護航。

    參訓學員表示，通過科創(chuàng)成長層培訓，對科創(chuàng)成長層在深化資本市場改革中的重要作用有了深刻的認識。科創(chuàng)板“1+6”改革重啟未盈利企業(yè)適用科創(chuàng)板第五套標準上市，為人工智能、商業(yè)航天、低空經(jīng)濟等前沿領域企業(yè)開辟了更暢通的IPO通道，補齊了科創(chuàng)板對未盈利企業(yè)支持不足的短板，讓更多處于研發(fā)投入階段、尚未實現(xiàn)盈利但具有巨大發(fā)展?jié)摿Φ目萍计髽I(yè)能夠獲得資本市場支持?？苿?chuàng)成長層以包容、靈活、周密、穩(wěn)健的制度安排，精準回應各類科技企業(yè)發(fā)展需求，暢通專業(yè)機構投資者參與市場渠道，妥善保護中小投資者合法權益。

    學員們認為，科創(chuàng)成長層的設立不僅僅是一個板塊，更是構建多層次資本市場服務科技創(chuàng)新生態(tài)的關鍵一環(huán)?？苿?chuàng)成長層重點服務優(yōu)質(zhì)未盈利科技創(chuàng)新型企業(yè)，兼顧了發(fā)展和安全，體現(xiàn)了我國資本市場日益增長的制度包容性、適應性。試點引入資深專業(yè)機構投資者制度與IPO預先審閱機制，既優(yōu)化了審核資源配置效率，也強化了風險防控。總體而言，此次改革有望進一步暢通“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)，為資本市場高質(zhì)量發(fā)展注入新動能。

    證券公司紛紛表示，將堅決落實科創(chuàng)板“1+6”改革相關要求，以服務實體經(jīng)濟為使命，不斷夯實融資端、投資端、交易端的相關工作，助力優(yōu)質(zhì)科技型企業(yè)登陸科創(chuàng)成長層；同時加強投資者教育，向投資者全面、精準地介紹科創(chuàng)成長層相關規(guī)則制度和風險特征，落實好科創(chuàng)成長層投資者適當性管理工作，為改革平穩(wěn)落地打好基礎。

（編輯 郭之宸）