重罰！一股民操縱市場被罰沒近4億元

    本報記者 吳曉璐

    天津證監(jiān)局日前公布的一份行政處罰決定書顯示，徐陽因操縱證券市場被罰沒近4億元。    

    圖片來源：天津證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

    天津證監(jiān)局表示，依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，天津證監(jiān)局對徐陽操縱證券市場行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人徐陽的要求，天津證監(jiān)局于2025年3月3日舉行了聽證會，聽取了徐陽及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

    經(jīng)查明，徐陽存在以下違法事實：涉案期間，徐陽控制使用多個證券賬戶，以虛假申報手段操縱多只股票，合計獲利9897.29萬元。

    上述違法事實，有詢問筆錄、情況說明、有關(guān)合同、證券賬戶資料及銀行流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

    天津證監(jiān)局表示，徐陽的上述行為違反了《證券法》第五十五條第一款第四項的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場行為。

    對于徐陽提出部分證據(jù)真實性和合法性存疑、部分賬戶不由徐陽控制使用、行為認(rèn)定和違法所得計算沒有標(biāo)準(zhǔn)、沒有主觀故意、未收到異常交易警示、對市場未造成影響等意見。經(jīng)復(fù)核，天津證監(jiān)局認(rèn)為徐陽的陳述申辯意見不能成立，對徐陽的申辯意見不予采納。

    天津證監(jiān)局表示，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定，對徐某給予警告，沒收違法所得9897.29萬元，并處以2.97億元的罰款。合計罰沒金額達(dá)3.96億元。

（編輯 郭之宸）