全國政協(xié)委員、廣東證監(jiān)局局長楊宗儒：提升投資者維權(quán)效率和便利度 將可轉(zhuǎn)債納入特別代表人訴訟制度適用范圍

    本報兩會報道組 吳曉璐 毛藝融

    3月8日，全國政協(xié)委員、廣東證監(jiān)局局長楊宗儒在全國政協(xié)經(jīng)濟(jì)界別小組會議上發(fā)言時表示，“兩高”報告顯示，最高人民法院、最高人民檢察院在健全資本市場司法政策體系、懲治證券期貨違法犯罪行為、防范化解市場風(fēng)險、保護(hù)投資者的合法權(quán)益等方面提供了有力保障。其中三方面較為突出，一是強(qiáng)化制度保障，二是強(qiáng)化立體追責(zé)，三是強(qiáng)化案例示范。

    全國政協(xié)委員、廣東證監(jiān)局局長 楊宗儒 吳曉璐/攝

    同時，楊宗儒提出四點建議，一是研究出臺支持市場發(fā)展的司法政策文件。盡快出臺關(guān)于司法保障資本市場高質(zhì)量發(fā)展的綜合性指導(dǎo)意見，及時釋放積極信號。研究出臺背信罪的司法解釋，強(qiáng)化對背信損害上市公司利益、私募基金管理人侵占基金財產(chǎn)行為的刑事追責(zé)。

    二是依法從嚴(yán)打擊證券違法行為。從嚴(yán)查處財務(wù)造假、侵占上市公司資產(chǎn)的違法犯罪案件。依法追究第三方配合造假的刑事責(zé)任，探索形成一批典型案例。突出對控股股東、實際控制人等侵害上市公司、投資者利益違法行為的刑事打擊、民事追責(zé)。

    三是進(jìn)一步提升投資者維權(quán)效率和便利度。充分運(yùn)用調(diào)解、支持訴訟、代位訴訟、示范判決等投資者賠償救濟(jì)制度機(jī)制，加大投資者保護(hù)力度。結(jié)合證券虛假陳述涉眾性強(qiáng)、調(diào)解效果好的特性，支持調(diào)解組織開展訴前調(diào)解。研究擴(kuò)大特別代表人訴訟中“明示退出，默示加入”制度的適用范圍，推廣到可轉(zhuǎn)債等人數(shù)眾多的證券訴訟當(dāng)中。研究優(yōu)化制度安排，明確在虛假陳述案件以及涉及上市公司眾多投資者權(quán)益的代表人訴訟、股東代位訴訟中，符合條件的，可以免交或緩交訴訟費用。探索開展檢察機(jī)關(guān)提起證券民事公益訴訟試點。

    四是希望建立健全人民法院與證券監(jiān)管部門非訴執(zhí)行協(xié)作機(jī)制，簡化立案程序，優(yōu)化銜接流程，切實提高罰沒款執(zhí)行率。

（編輯 上官夢露）