大商所優(yōu)化廠庫倉單擔(dān)保品管理

    本報訊 （記者王寧）11月1日，大商所發(fā)布《關(guān)于修改<大連商品交易所標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法>和相關(guān)品種期貨業(yè)務(wù)細(xì)則的公告》《關(guān)于廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單擔(dān)保品管理相關(guān)事項的通知》，對廠庫倉單擔(dān)保品管理業(yè)務(wù)進行優(yōu)化。修改后的規(guī)則和管理要求將于2024年11月8日起實施，同時大商所還將在數(shù)字倉單系統(tǒng)等平臺上同步推出廠庫倉單擔(dān)保品管理相關(guān)功能。

    據(jù)了解，廠庫是指以交易所認(rèn)可的擔(dān)保方式承諾提供貨物及相關(guān)服務(wù)的指定交割倉庫。自2003年在豆粕品種上創(chuàng)新引入廠庫交割以來，目前，大商所相關(guān)主要品種均實施了廠庫交割。為防范交割風(fēng)險，一直以來，指定廠庫、集團交割庫在注冊標(biāo)準(zhǔn)倉單時，需要提交人民幣資金或銀行保函等擔(dān)保品，作為廠庫按規(guī)定交付貨物的擔(dān)保。隨著近年來廠庫倉單數(shù)量不斷增加，廠庫倉單擔(dān)保品的規(guī)模隨之增長。為深入貫徹“加強監(jiān)管防范風(fēng)險促進高質(zhì)量發(fā)展”的要求，切實強化交割風(fēng)險防控，進一步提高交割服務(wù)質(zhì)效和擔(dān)保品管理效率，大商所面向廠庫、會員單位、存管銀行等市場主體開展了多次調(diào)研論證，在廣泛征求市場意見的基礎(chǔ)上，將于11月8日對廠庫倉單擔(dān)保品管理業(yè)務(wù)進行優(yōu)化，并同步推出了相關(guān)系統(tǒng)功能。

    根據(jù)相關(guān)通知和公告，此次大商所優(yōu)化廠庫倉單擔(dān)保品管理業(yè)務(wù)，一是明晰界定廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單違約賠償標(biāo)準(zhǔn)。大商所各期貨品種細(xì)則中明確，以最近已交割月份期貨合約的一次性交割結(jié)算價為基準(zhǔn)，計算廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單違約賠償金。二是實現(xiàn)廠庫倉單擔(dān)保品統(tǒng)一管理。以總量池模式管理擔(dān)保品，允許廠庫跨資產(chǎn)類型、跨品種、跨分庫共用擔(dān)保品額度。三是加強對廠庫倉單擔(dān)保品的規(guī)范管理。大商所將對擔(dān)保品價格進行逐日盯市，并對擔(dān)保品追加時限、臨近到期日保函處理等事項做出具體要求。四是優(yōu)化線上業(yè)務(wù)流程。支持廠庫線上辦理擔(dān)保品賬號管理、銀行賬號報備、擔(dān)保品交存和清退申請、擔(dān)保品額度試算等業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)辦理流程更加便利。

    同時，此次大商所還對標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法進行了修改，為新增銀行承兌匯票等資產(chǎn)作為廠庫倉單擔(dān)保品預(yù)留了政策空間，具體引入日期將以大商所通知為準(zhǔn)。

    相關(guān)廠庫負(fù)責(zé)人表示，此次大商所對廠庫擔(dān)保品管理業(yè)務(wù)進行了全面優(yōu)化，一方面，加強對廠庫擔(dān)保品的日常監(jiān)控。大商所對擔(dān)保品價值采取逐日盯市措施，對保函期限進行精細(xì)化管理，有利于廠庫更高效開展標(biāo)準(zhǔn)倉單的全過程風(fēng)控，確保廠庫倉單擔(dān)保品能夠全面、及時覆蓋交割風(fēng)險；另一方面，響應(yīng)了市場訴求，持續(xù)提升服務(wù)質(zhì)效。大商所支持廠庫倉單擔(dān)保品額度可跨資產(chǎn)類型、跨品種、跨分庫共用，多項擔(dān)保品管理業(yè)務(wù)實現(xiàn)了電子化辦理，有效提升了廠庫擔(dān)保品管理和使用效率。

    “對于擁有多個品種的廠庫企業(yè)而言，此次交易所打通了不同品種擔(dān)保品額度可通用的渠道，幫助廠庫減少擔(dān)保品額度上的閑置資金，進而提高擔(dān)保品使用效率，降低廠庫的倉單注冊成本。”物產(chǎn)中大集團化工交易管理部負(fù)責(zé)人高泉都表示，交易所對擔(dān)保品價值進行每日盯市，也將更好地保障廠庫交割平穩(wěn)開展。

    大商所相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人表示，未來大商所將繼續(xù)守牢風(fēng)險底線，立足服務(wù)實體經(jīng)濟大局，在持續(xù)強化交割庫管理的基礎(chǔ)上，不斷優(yōu)化廠庫倉單擔(dān)保品管理，推動廠庫倉單擔(dān)保品在保障交割安全、促進期貨市場平穩(wěn)發(fā)展中發(fā)揮更大作用，進一步提升交割監(jiān)管和服務(wù)效能。

（編輯 喬川川）