證券從業(yè)人員莫碰違規(guī)炒股“紅線”

    ■朱寶琛

    最近一段時間，各方不斷釋放“嚴查嚴打證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為”的信號。

    天津證監(jiān)局表示，要強化人員管理，堅決遏制從業(yè)人員炒股違規(guī)行為；青海證監(jiān)局稱，進一步防范證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為，構筑“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長效機制；河北證監(jiān)局在案例通報中，點名“某經紀人違法買賣股票，所在機構與人員被雙罰”。

    此外，對于券商2023年文化建設評估，中國證券業(yè)協(xié)會進一步明確實踐評估指標的相關口徑。按照新口徑，券商從業(yè)人員違規(guī)炒股的，券商或將在自評時被扣分。

    稍早時候，證監(jiān)會集中查辦了某券商多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為。依托刑事追責、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內部問責進行立體化懲戒。證監(jiān)會表示，下一步，將堅持系統(tǒng)思維、舉一反三，持續(xù)強化機構監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，協(xié)同行業(yè)協(xié)會持續(xù)深入開展相關工作。

    證券從業(yè)人員不得買賣股票是證券法的基本要求。由于工作原因，證券從業(yè)人員可能掌握超出一般投資者能夠了解的未公開信息，具備利用業(yè)務優(yōu)勢、信息優(yōu)勢甚至內幕信息參與股票交易，謀取不正當利益的基礎。

    顯然，這種行為會擾亂證券市場秩序，違背市場的公平性原則，對投資者合法權益造成侵害。對此，近年來，監(jiān)管部門嚴厲打擊此類行為。根據證監(jiān)會公布的數據，2019年至2023年，共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰。

    既然是法律明令禁止的行為，且監(jiān)管部門對此予以嚴厲打擊，為何還有證券從業(yè)人員鋌而走險，觸碰法律“紅線”？筆者認為，一是其自身法律意識淡薄，對后果缺乏清晰的認知；二是面對利益誘惑，相關人員存在僥幸心理。

    同時，也反映出券商在內控和合規(guī)管理方面存在缺陷。這就要求券商一方面要加強合規(guī)管控，認真落實從業(yè)人員管理要求，提升從業(yè)人員的道德水準、合規(guī)風險意識和廉潔從業(yè)水平，確保從業(yè)人員遵守市場規(guī)則，維護各方利益；另一方面，要強化執(zhí)業(yè)行為管控，強化內部監(jiān)測、自查自糾及問責機制，堅決遏制從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為的發(fā)生。

    監(jiān)管部門開出的一張張罰單，時刻警醒證券從業(yè)人員要遵守法律法規(guī)及從業(yè)規(guī)范。希望廣大從業(yè)人員以此為戒，知敬畏、存戒懼、守底線，不要逾越法律“紅線”。如果試圖通過違法違規(guī)行為獲取不義之財，最終的結果只會是搬起石頭砸自己的腳，這是得不償失的。