深交所本周發(fā)出7份監(jiān)管函 涉及信息披露和規(guī)范運作違規(guī)

    ■本報記者 姜楠

    2017年12月1日至7日，深交所共對7宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，涉及信息披露和規(guī)范運作違規(guī)，發(fā)出重組問詢函6份、關注函10份、其他函件40份；12月4日至8日期間，深交所共對63起證券異常交易行為進行調(diào)查，涉及盤中拉抬股價、盤中打壓股價、拉抬收盤價等異常交易情形，并及時采取了監(jiān)管措施，其間，共對9起上市公司重大事項進行核查，并上報證監(jiān)會4起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

    具體來看，上述7宗違規(guī)行為包括：振興生化股份有限公司（以下簡稱“公司”）原控股股東振興集團有限公司（以下簡稱“振興集團”）擬向佳兆業(yè)集團控股有限公司子公司出售其持有的公司18.57%股權(quán)，但振興集團未及時督促公司同步披露相關公告。振興集團實際控制人史珉志與史躍武簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》導致公司的實際控制人由史珉志變更為史躍武，但振興集團亦未及時督促公司披露相關公告；東北電氣發(fā)展股份有限公司實際控制人劉鈞與蘇江華簽訂《一致行動協(xié)議的補充協(xié)議》，簽署后劉鈞未通知公司，公司亦未就《補充協(xié)議》的內(nèi)容進一步補充披露；廣東韶能集團股份有限公司股東深圳日昇創(chuàng)沅資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“日昇創(chuàng)沅”）持有83279302股股份被司法凍結(jié)，占公司總股本的7.71%。日昇創(chuàng)沅未及時通知公司上述事項，亦未配合公司履行信息披露義務；黑牛食品股份有限公司向關聯(lián)方提供借款未履行審議程序及信息披露義務，同時存在董事會秘書未由規(guī)定人員擔任且未在規(guī)定期限內(nèi)予以整改、關聯(lián)董事審議相關議案未回避表決以及獨立董事以“全權(quán)委托”方式委托獨立董事出席董事會等違規(guī)事項；北京弘高創(chuàng)意建筑設計股份有限公司在公司股票停牌期間未按規(guī)定至少每5個交易日披露一次未能復牌的原因和有關事件的進展情況。