證監(jiān)會(huì)查處5宗案件 證券從業(yè)人員違法買(mǎi)股被罰

    ■本報(bào)記者 左永剛

    《證券日?qǐng)?bào)》記者12月15日獲悉，證監(jiān)會(huì)近日依法對(duì)5宗案件作出行政處罰。

    在1宗信息披露違法違規(guī)案中，中水集團(tuán)遠(yuǎn)洋股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)中水漁業(yè)）2015年半年度報(bào)告披露的合并資產(chǎn)負(fù)債表其他應(yīng)收款項(xiàng)目期末金額少計(jì)約8400多萬(wàn)元，存在虛假記載、重大遺漏。中水漁業(yè)的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局對(duì)其處以45萬(wàn)元罰款；對(duì)17名相關(guān)責(zé)任人員給予警告并分別處以3萬(wàn)元至15萬(wàn)元不等的罰款。

    1宗超比例持股及未及時(shí)披露及限制期內(nèi)交易股票案中，相關(guān)投資者在上述違法行為中涉及西藏發(fā)展。西藏證監(jiān)局決定對(duì)該投資者超比例持股未及時(shí)披露信息及在限制期違法增持股票行為給予警告；對(duì)其超比例持股未及時(shí)披露信息行為處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)其限制期內(nèi)交易股票行為處以10萬(wàn)元罰款。

    在2宗內(nèi)幕交易案中，一是時(shí)任新峰管業(yè)副總經(jīng)理施建洪在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，控制使用其本人證券賬戶(hù)及“陳某娟”賬戶(hù)買(mǎi)入“龍泉股份”78100股，交易行為明顯異常且與內(nèi)幕信息的形成變化高度吻合，構(gòu)成內(nèi)幕交易，沒(méi)有違法所得。施建洪的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，山東證監(jiān)局決定責(zé)令施建洪依法處理非法持有的證券，并處以3萬(wàn)元罰款。

    二是莫家元系安徽合力股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)安徽合力）2016年利潤(rùn)分配方案這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，莫家元控制使用其本人證券賬戶(hù)買(mǎi)入“安徽合力”19700股，沒(méi)有違法所得。莫家元的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定責(zé)令莫家元依法處理非法持有的證券，并處以3萬(wàn)元罰款。

    在1宗證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票案中，鐘湉于2014年3月份至調(diào)查期間任國(guó)信證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)信證券）資產(chǎn)管理總部渠道經(jīng)理，2015年3月26日取得一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書(shū)。鐘湉在國(guó)信證券任職期間，作為證券公司從業(yè)人員，借用“薛某瓊”“王某磊”證券賬戶(hù)持有、買(mǎi)賣(mài)股票。鐘湉的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定責(zé)令鐘湉依法處理非法持有的股票，并處以3萬(wàn)元罰款。

    證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬表示，上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。證監(jiān)會(huì)將持續(xù)對(duì)各類(lèi)違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。