深交所：對調(diào)控利潤等4宗違規(guī)行為進行紀(jì)律處分

    ■本報記者 姜楠

    2018年1月12日-18日，深圳證券交易所共對4宗違規(guī)行為進行紀(jì)律處分，對7宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，5宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)、2宗涉及買賣股票及減持違規(guī)，發(fā)出重組問詢函2份、關(guān)注函8份、問詢函15份，其他函件73份。1月15日至19日期間，深交所對164起證券異常交易行為進行調(diào)查，涉及開盤虛假申報、盤中拉抬、盤中打壓、全日虛假申報、大額封漲跌停、拉抬收盤價等異常交易情形，及時采取了監(jiān)管措施，并對15起上市公司重大事項進行核查，上報證監(jiān)會8起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

    例如，哈爾濱電氣集團佳木斯電機股份有限公司為保證業(yè)績承諾的完成，通過少結(jié)轉(zhuǎn)主營業(yè)務(wù)成本、少計銷售費用等方式，調(diào)增2013年、2014年利潤總額，分別占當(dāng)期披露利潤總額的82.58%、446.15%，占當(dāng)期凈利潤的93.48%、706.86%。為此，公司調(diào)減2015年利潤總額198379871.22元。根據(jù)規(guī)定，對公司及時任董事長兼總經(jīng)理趙明、時任董事兼財務(wù)總監(jiān)梁喜華予以公開譴責(zé)的處分，公開認(rèn)定時任董事長兼總經(jīng)理趙明五年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，公開認(rèn)定時任董事兼財務(wù)總監(jiān)梁喜華三年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；對其他涉事人員予以通報批評的處分。