上交所公布監(jiān)管和服務事項清單 全面杜絕“口袋政策”“隱性門檻”

    本報記者 張歆

    8月7日，上交所披露，為了深入貫徹新證券法，切實落實“放管服”要求，全面提升監(jiān)管和服務的透明度，上交所于近日梳理編制了自律監(jiān)管和市場服務事項清單，并對外公布。與此同時，上交所按照“標準公開、規(guī)則簡明、便民友好”的原則，持續(xù)開展業(yè)務規(guī)則制定、修改與清理廢止工作，不斷優(yōu)化規(guī)則體系，公開監(jiān)管標準，精簡辦理流程。此次向市場公開發(fā)布自律監(jiān)管、市場服務事項及辦理依據(jù)，旨在全面杜絕可能存在的“口袋政策”“隱性門檻”等問題，推進“陽光監(jiān)管、透明監(jiān)管”，為市場主體提供業(yè)務便利和穩(wěn)定預期。

    上交所本次編制自律監(jiān)管和市場服務事項清單，以新證券法確立的交易所職責定位和功能屬性為主線，重點厘清事項類型、性質(zhì)與辦理依據(jù)。對于自律監(jiān)管事項，強調(diào)健全并公開監(jiān)管標準，實現(xiàn)科學監(jiān)管、精準監(jiān)管，并充分保障監(jiān)管對象合法權益；對于市場服務事項，要求簡證便民、及時高效，公開辦理流程和材料要求，充分便利服務對象。

    本次系統(tǒng)梳理明確了自律監(jiān)管和市場服務事項共計42項。其中，自律監(jiān)管事項18項，涉及證券發(fā)行上市監(jiān)管、證券持續(xù)監(jiān)管、證券交易監(jiān)管、會員監(jiān)管和自律管理與救濟等5類；市場服務事項24項，涉及證券發(fā)行上市服務、證券交易服務、會員服務、上市公司服務、期權與基金服務等5類。上交所同時列明了每一件事項對應的主要規(guī)則依據(jù)，以方便市場主體查詢使用。后續(xù)，上交所將根據(jù)市場與業(yè)務發(fā)展情況，對自律監(jiān)管和市場服務事項清單進行動態(tài)更新。

    在梳理并公開市場服務事項的同時，上交所對市場服務事項的辦理標準和流程進行了評估，著力優(yōu)化辦理流程、精簡辦理條件和材料要求，為市場主體提供更多便利。例如，制定并發(fā)布業(yè)務指南，對協(xié)議轉讓業(yè)務實行“一站式辦理”和“清單式核對”，并簡化了要約收購豁免行政許可文件、夫妻共同財產(chǎn)同意轉讓的公證材料、證明實際控制關系的法律意見書等若干材料要求，大幅降低了市場主體的辦理成本，進一步提高了業(yè)務辦理預期。制定并發(fā)布司法協(xié)助業(yè)務辦理指南，明確了協(xié)助核查事項范圍、辦理材料和流程等。

    新證券法強化了交易所的自律管理職責，圍繞新法的貫徹落實，上交所抓緊推進《章程》《交易規(guī)則》等基本業(yè)務規(guī)則及配套細則的制定和修改。截至目前，已制定業(yè)務規(guī)則26件，修改規(guī)則10件，全面夯實了發(fā)行上市審核、持續(xù)監(jiān)管、交易組織和會員管理等方面的自律管理規(guī)則基礎。與此同時，為了提升規(guī)則體系的友好性，上交所以“層次分明、體例清晰、易懂好用”為目標，針對現(xiàn)行規(guī)則體系規(guī)模龐大、層級豐富的特點，大力“合并同類項”和“刪減冗余項”，對業(yè)務通知、指南等低位階規(guī)范進行整合歸并，對不適應市場發(fā)展需要的規(guī)則予以廢止。本次清理集中廢止了13件業(yè)務規(guī)則和33件業(yè)務指南，規(guī)則體系“瘦身”效果初顯。上交所表示，將加快整合優(yōu)化業(yè)務規(guī)則體系，便利市場主體查閱規(guī)則、理解規(guī)則、使用規(guī)則，不斷提高自律監(jiān)管和市場服務水平。