優(yōu)監(jiān)管、促服務(wù)、明預(yù)期 深交所公布監(jiān)管服務(wù)事項清單

    本報記者 姜楠

    近日，深交所梳理編制了《自律監(jiān)管事項清單》和《市場服務(wù)事項清單》（以下合并簡稱《清單》）并對外公布。這是深交所認真貫徹新《證券法》要求，深化“放管服”改革，提高監(jiān)管服務(wù)透明度的又一重要舉措。

    深交所一直高度重視并嚴格依規(guī)辦事、透明辦事。自2004年起先后五次對審核登記事項進行清理和公示，為規(guī)范權(quán)力運行、增進辦事便利發(fā)揮積極作用。今年新修訂的《證券法》遵循全面推行注冊制的法治理念，重點圍繞證券發(fā)行上市審核、證券市場組織、證券交易和退市等環(huán)節(jié)充實了交易所職能，也對交易所履職盡責提出更高要求。本次《清單》編制工作緊扣新形勢新要求，堅持實事求是原則，對交易所自律監(jiān)管、市場服務(wù)等職能事項進行全面盤點、科學(xué)劃分，為改進監(jiān)管、優(yōu)化服務(wù)夯實基礎(chǔ)保障。

    《清單》共40項，其中自律監(jiān)管事項15項，包括證券發(fā)行上市監(jiān)管、證券持續(xù)監(jiān)管、交易監(jiān)管、會員監(jiān)管、自律管理與內(nèi)部救濟5大類；市場服務(wù)事項25項，包括證券發(fā)行上市服務(wù)、上市公司服務(wù)、交易服務(wù)、會員服務(wù)、期權(quán)與基金服務(wù)、投資者服務(wù)6大類。

    貫徹落實新證券法，打造“全口徑”職責清單

    《清單》逐項對照新《證券法》，以注冊制改革為主線，針對性補充完善創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷監(jiān)管等職能，體現(xiàn)新形勢下交易所職責定位。除需市場主體申請的事項外，《清單》還將持續(xù)信息披露監(jiān)管、交易監(jiān)管、采取監(jiān)管措施等交易所主動履職行為納入，列明主要規(guī)則依據(jù)，全景式呈現(xiàn)職責清單，杜絕“口袋政策”，穩(wěn)定市場預(yù)期。市場主體可通過深交所官網(wǎng)“法律規(guī)則”欄目查詢完整《清單》。后續(xù)，深交所將根據(jù)重點改革任務(wù)推進情況和業(yè)務(wù)發(fā)展變化，對《清單》內(nèi)容進行動態(tài)更新維護。

    突出“服務(wù)為本”，切實增強市場主體獲得感

    深交所以市場需求為導(dǎo)向，進一步發(fā)揮樞紐作用，豐富充實服務(wù)事項，如提供市場培育服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)、交易信息服務(wù)等，形成涵蓋擬上市企業(yè)、上市公司、會員、投資者等主體的多元化服務(wù)清單。同時，深交所梳理優(yōu)化了相關(guān)業(yè)務(wù)辦理標準和流程，更好服務(wù)市場主體。本次還針對《清單》中協(xié)助執(zhí)法事項，同步發(fā)布《協(xié)助執(zhí)法辦理指引》，就協(xié)助執(zhí)法辦理范圍、文件材料、工作流程等作出明確規(guī)范。后續(xù)，深交所將結(jié)合《清單》內(nèi)容，及時編制并推出格式統(tǒng)一、易于操作的“一站式”辦理指南，在官網(wǎng)專門欄目集中發(fā)布，讓市場主體找得到、看得明，清楚、便捷地把事辦成辦好。

    提升監(jiān)管服務(wù)水平只有進行時，沒有完成時。深交所將以深入實施新《證券法》為契機，把“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針落到實處，堅持市場化、法治化方向，推動完善資本市場基礎(chǔ)制度，優(yōu)化監(jiān)管理念，增強主動服務(wù)意識，做到“明”而有為，以透明的標準贏得市場各方信任，以廉明的作風營造可預(yù)期市場環(huán)境，不斷提升資本市場治理效能，努力建設(shè)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所，更好服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展全局。

（編輯 喬川川）