制定實施深交所新時期發(fā)展規(guī)劃

    證券時報記者 吳少龍

    高質(zhì)量完成創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制，截至10月底，已有41家企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市，65家再融資、1家重大資產(chǎn)重組申請注冊生效。

    市場建設關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)新突破，啟動基礎設施公募REITs試點，成功上市滬深300ETF期權(quán)，實施新一代監(jiān)察系統(tǒng)等重大基礎項目，持續(xù)優(yōu)化深港通交易機制；與巴基斯坦簽署技術(shù)合作協(xié)議，推動“一帶一路”沿線金融基礎設施互聯(lián)互通和市場互惠融合。

    服務實體經(jīng)濟能力顯著增強，2017年以來，深市新增上市公司475家，再融資1028家，累計股票融資額2.1萬億元，完成重大資產(chǎn)重組478家，交易金額1.7萬億元，固定收益產(chǎn)品累計融資5.5萬億元。

    強化一線監(jiān)管，全面提升上市公司質(zhì)量，持續(xù)加大制度供給，深化分類監(jiān)管、精準監(jiān)管，2017年以來依法退市20家公司，推進制度化、常態(tài)化退市，有效防控重點風險。強化科技賦能，構(gòu)建“人工+科技”深度融合的監(jiān)管新模式。

    2017年會員大會以來，深交所經(jīng)理層給出一份令市場滿意的答卷。近日發(fā)布的深交所總經(jīng)理工作報告提出，下一步，深交所經(jīng)理層將堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，一心一意抓改革，實心實意謀發(fā)展，全心全意優(yōu)服務，充分發(fā)揮資本市場樞紐作用，促進投融資兩端平衡，形成高質(zhì)量上市公司群體，助力科技、資本和實體經(jīng)濟高水平循環(huán)。

    一是制定實施深交所新時期發(fā)展規(guī)劃。圍繞國家“十四五”發(fā)展規(guī)劃和全面深化資本市場改革各項部署，把支持科技創(chuàng)新、以創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展擺在更加突出位置，從構(gòu)建更適應創(chuàng)新資本形成的制度體系、促進資本高效循環(huán)的市場體系、有利于吸引中長期資金的多元化產(chǎn)品體系等方面入手，抓緊研究制定符合深交所定位、特點的“優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所”建設方案。

    二是全力推進落實重點改革任務。深入推進落實全面深化資本市場改革和先行示范區(qū)綜合授權(quán)改革重點任務。鞏固創(chuàng)業(yè)板改革成果，全力保障創(chuàng)業(yè)板注冊制平穩(wěn)運行，做好全市場注冊制準備工作，支持更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。推進基礎設施領(lǐng)域公募REITs試點工作。研究完善信息披露、公司治理等相關(guān)規(guī)則，構(gòu)建與國際接軌的市場規(guī)則體系。

    三是持續(xù)提升一線監(jiān)管質(zhì)效。踐行“建制度、不干預、零容忍”九字方針，突出“建制度”主線，以推行注冊制與健全退市機制作為抓手，持續(xù)完善各項基礎制度，把好市場入口出口兩道關(guān)。堅持信息披露監(jiān)管與公司治理監(jiān)管“雙輪驅(qū)動”，健全完善常態(tài)化退市機制，推動提高上市公司質(zhì)量。制定中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價規(guī)則，實施審核及監(jiān)管掛鉤機制。持續(xù)優(yōu)化并公開異常交易監(jiān)控標準，完善差異化監(jiān)管安排。深化監(jiān)管協(xié)作，嚴厲打擊違法違規(guī)行為，提高違法違規(guī)成本，強化投資者保護。

    四是牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險底線。加快統(tǒng)一風險管理平臺建設，充分運用AI計算、大數(shù)據(jù)分析等多種工具，提升風險監(jiān)測、分析、預警能力，努力做到風險應對走在市場曲線前面，持續(xù)做好重點領(lǐng)域風險防控。保持運維系統(tǒng)架構(gòu)先進性，加強技術(shù)系統(tǒng)風險排查，確保技術(shù)系統(tǒng)安全運行。認真落實疫情防控常態(tài)化要求，慎終如始抓好疫情防控。

    五是促進投融資兩端平衡發(fā)展。深化對實體經(jīng)濟供需兩端研究，加大創(chuàng)新產(chǎn)品研發(fā)力度，進一步豐富債券品種，規(guī)范拓展ABS產(chǎn)品，穩(wěn)步推進公募REITs產(chǎn)品。做大做強核心ETF產(chǎn)品，豐富主題類、行業(yè)類ETF產(chǎn)品，提升深市標桿指數(shù)影響力。加強市場培育服務，完善全周期投融資服務體系。

    六是立足灣區(qū)、面向國際，實施高水平雙向開放。突出持續(xù)監(jiān)管的有效性，逐步形成簡明、完備、具有國際競爭力的市場規(guī)則體系。建設粵港澳大灣區(qū)債券平臺，探索實現(xiàn)灣區(qū)債券市場互通。繼續(xù)推進技術(shù)基礎設施跨境合作，努力為全球市場參與者提供綜合性服務。

    七是深入推進數(shù)字化發(fā)展。迭代發(fā)展數(shù)字化監(jiān)管與服務平臺，建設新一代信息平臺，全面提升科技化、智能化水平。打造國際領(lǐng)先的數(shù)字化基礎設施，以世界一流標準建設南方中心，優(yōu)化拓展金融數(shù)據(jù)交換平臺，加快行情數(shù)據(jù)服務平臺建設。強化前沿科技成果研究與運用，增強開放協(xié)作能力，推動構(gòu)建行業(yè)數(shù)字化共享新生態(tài)。

    八是提升交易所治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平。穩(wěn)步推進交易所治理體系改革，構(gòu)建科學規(guī)范、運行高效的運營管理體系。建立多層次人才引進體系，優(yōu)化人才成長路徑。探索制定集團化發(fā)展戰(zhàn)略，進一步提升集團化管理水平。塑造辨識度強、認同度高、契合發(fā)展需要的文化價值體系。