新三板掛牌公司 86宗違規(guī)行為受自律監(jiān)管

    全國股轉(zhuǎn)公司昨日通報了11月新三板掛牌公司及相關主體的監(jiān)管情況：對4宗違規(guī)行為給予紀律處分；對86宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中68宗違規(guī)行為被采取口頭警示、約見談話、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，18宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。

    紀律處分情況包括掛牌公司未及時披露重大訴訟、未在公開轉(zhuǎn)讓說明書中披露股份代持情況、未在公開轉(zhuǎn)讓說明書中披露對投資者投資決策有重大影響的信息等。

    被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、權(quán)益變動違規(guī)三類。

    信息披露違規(guī)事項方面，一是掛牌公司未及時披露應披露的重大信息；二是收購人未及時披露收購報告書、財務顧問專業(yè)意見和法律意見書；三是掛牌公司相關責任主體存在股份代持行為，導致掛牌公司股權(quán)不明晰，信息披露不規(guī)范；四是掛牌公司披露的定期報告存在財務信息不真實、不準確的情況；五是掛牌公司披露的定期報告存在重大會計差錯等情況。

    公司治理違規(guī)事項方面，包括掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金，掛牌公司未及時履行信息披露義務；掛牌公司對外提供擔保，未及時履行審議程序及信息披露義務等。

    權(quán)益變動違規(guī)事項方面，包括投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達5%的整數(shù)倍時未暫停交易，以及投資者及其一致行動人披露的權(quán)益變動報告書未能真實反映權(quán)益變動的情況等。