上市公司監(jiān)管法規(guī)體系首次全面整合修訂 證監(jiān)會關(guān)于上市公司監(jiān)管的部門規(guī)章以下層級規(guī)則及交易所自律監(jiān)管規(guī)則數(shù)量壓縮60%

    根據(jù)證監(jiān)會官方網(wǎng)站昨日發(fā)布的消息，證監(jiān)會會同滬深證券交易所開展了上市公司監(jiān)管法規(guī)體系整合工作。證監(jiān)會現(xiàn)行關(guān)于上市公司監(jiān)管的部門規(guī)章以下層級規(guī)則、滬深交易所現(xiàn)行關(guān)于上市公司監(jiān)管的自律監(jiān)管規(guī)則，將歸并整合為182件，數(shù)量壓縮60%。

    這是我國資本市場上市公司監(jiān)管法規(guī)體系首次全面整合修訂。證監(jiān)會稱，此次修訂是為了構(gòu)建更加科學(xué)、規(guī)范、易懂、管用的上市公司監(jiān)管法規(guī)體系，提升市場規(guī)則的友好度，增強(qiáng)市場主體的獲得感。

    證監(jiān)會昨日就此次整合所涉及的27件證監(jiān)會層面的規(guī)范性文件（合并后制定規(guī)則6件、修改17件、廢止4件），向社會公開征求意見。

    經(jīng)過多年發(fā)展，我國資本市場已初步建立了包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、交易所自律規(guī)則在內(nèi)的一整套上市公司監(jiān)管法規(guī)體系。證監(jiān)會表示，整體來看，現(xiàn)行法規(guī)涉及領(lǐng)域廣泛、數(shù)量眾多，上市公司監(jiān)管各方面工作都實現(xiàn)了“有法可依”，法制供給取得階段性成果。與此同時，優(yōu)化規(guī)則體系、完善規(guī)則內(nèi)容、精簡規(guī)則數(shù)量的重要性也日益凸顯。

    據(jù)悉，本次整合范圍為上市公司監(jiān)管領(lǐng)域的規(guī)范性文件，及其以下層級的監(jiān)管法規(guī)。整合堅持市場化、法治化方向，把握“搭好體系框架，避免內(nèi)容大改”的原則，聚焦構(gòu)建科學(xué)簡明的上市公司監(jiān)管法規(guī)體系，對于實踐證明行之有效的內(nèi)容在整合后將繼續(xù)適用。

    根據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)消息，本次規(guī)則整合的具體內(nèi)容包括：合并監(jiān)管事項相同但分散于各處的規(guī)則，并修改過時、重復(fù)、矛盾之處，形成統(tǒng)一、明確的專項規(guī)則；修改現(xiàn)行規(guī)則中與實踐不相適應(yīng)、與新發(fā)布規(guī)則或上位法存在沖突的規(guī)定，并統(tǒng)一規(guī)范文字表述；歸納總結(jié)實踐中已經(jīng)普遍認(rèn)同的做法，并形成規(guī)則；廢止前期出臺的暫時性規(guī)定、階段性安排，以及與現(xiàn)行規(guī)則矛盾的規(guī)則；對于修訂不久或使用效果良好的部分規(guī)則，本次不修改內(nèi)容，僅做編號等處理，便于市場查找使用。

    此次整合后，上市公司監(jiān)管法規(guī)主要呈現(xiàn)出三方面特點：

    一是體系化繁為簡。業(yè)務(wù)分類包括信息披露、公司治理、并購重組、監(jiān)管職責(zé)等四大類；在層次上，證監(jiān)會層面構(gòu)建基礎(chǔ)規(guī)則、監(jiān)管指引、規(guī)則適用意見等3個層次，交易所層面構(gòu)建自律監(jiān)管規(guī)則、自律監(jiān)管指引、自律監(jiān)管指南等3個層次，行政監(jiān)管與自律監(jiān)管實現(xiàn)有效銜接。

    二是內(nèi)容更為規(guī)范合理。此次整合在“避免實體內(nèi)容大修大改”的前提下，優(yōu)化了上下位規(guī)則的關(guān)系，盡量“找平”滬深交易所規(guī)則的章節(jié)體例并維持兩所規(guī)則內(nèi)容上的合理差異，技術(shù)上合并同一事項規(guī)則、修改廢止不符合實踐或存在矛盾的規(guī)則，統(tǒng)一文字表述和格式體例。

    三是數(shù)量顯著減少。整合后證監(jiān)會規(guī)則共有94件，滬深交易所共有規(guī)則88件，規(guī)則體系更為簡明、清晰、友好。