證監(jiān)會明確行政罰沒款 用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任具體工作機制

    本報記者 邢萌

    證監(jiān)會3月11日消息，為了落實民事賠償責(zé)任優(yōu)先原則，切實保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國國家金庫條例實施細則》等相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會、財政部聯(lián)合研究起草了《關(guān)于證券違法行為人財產(chǎn)優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任有關(guān)事項的規(guī)定（草案）》（以下簡稱《規(guī)定》），向社會公開征求意見。意見反饋截止時間為2022年4月10日。

    據(jù)介紹，《規(guī)定》的制定，標(biāo)志著《證券法》民事賠償責(zé)任優(yōu)先原則的落地取得了新進展，對踐行以人民為中心的發(fā)展思想，切實保護投資者合法權(quán)益，深入推進注冊制改革具有十分重要的意義。《證券法》第二百二十條規(guī)定“違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金、違法所得，違法行為人的財產(chǎn)不足以支付的，優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任”。實踐中，行政處罰決定往往先于民事判決作出，一些行政處罰案件特別是在大額行政罰沒款案件中，違法行為人繳納罰沒款后，剩余財產(chǎn)往往難以支付民事賠償款，導(dǎo)致民事賠償責(zé)任無法落實。

    《規(guī)定》共十四條，明確了違法行為人所繳納的行政罰沒款用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的具體工作機制，主要包括以下內(nèi)容：一是關(guān)于申請主體。違反《證券法》規(guī)定的違法行為人因同一違法行為，需要同時承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰沒款行政責(zé)任。證券糾紛普通代表人訴訟中的訴訟代表人、特別代表人訴訟中擔(dān)任訴訟代表人的投資者保護機構(gòu)，可以代表受害投資者提出申請。二是關(guān)于申請期限、申請金額。受害投資者可以在人民法院出具終結(jié)執(zhí)行裁定書后一年內(nèi)提出申請；違法行為人被人民法院宣告破產(chǎn)的，自破產(chǎn)程序終結(jié)或者追加分配程序終結(jié)后一年內(nèi)提出申請;超過一年提出申請的，證監(jiān)會不予受理。三是關(guān)于辦理流程。主要包括證監(jiān)會對申請材料的審核、退付流程等內(nèi)容。

    證監(jiān)會指出，《規(guī)定》是踐行以人民為中心的發(fā)展思想，健全證券民事賠償制度體系，為全面實行股票發(fā)行注冊制提供更加堅實法治保障的重要舉措，對于解決民事賠償責(zé)任優(yōu)先落實難問題，切實保護投資者合法權(quán)益具有重要的現(xiàn)實意義。