證監(jiān)會發(fā)布指引督促證券基金機構(gòu)加強人員聘任管理 切實把好“關(guān)鍵少數(shù)”任職備案關(guān)口

    本報記者 吳曉璐

    12月20日，證監(jiān)會發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引——機構(gòu)類第4號》（簡稱《指引》），進一步明確證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員的基本條件要求，完善任職備案程序安排等。

    《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號，以下簡稱《高管辦法》）對擬任證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員的基本條件和備案程序作了規(guī)定。

    為落實《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（簡稱新“國九條”）和《關(guān)于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設(shè)一流投資銀行和投資機構(gòu)的意見（試行）》關(guān)于“完善高管人員任職條件與備案管理制度”的要求，督促證券基金經(jīng)營機構(gòu)嚴把任職“入口關(guān)”，強化任職審查，堅決防止不符合任職條件的“關(guān)鍵少數(shù)”任職，《指引》對《高管辦法》有關(guān)規(guī)定進行了解釋和細化。進一步明確對董事長、總經(jīng)理的基本條件要求，并強化經(jīng)營機構(gòu)審慎考察擬聘任董事長、高級管理人員是否符合任職條件的義務(wù)，明確證券基金經(jīng)營機構(gòu)如難以確保擬聘任董事長、高級管理人員符合任職條件的，應(yīng)當事前與中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)進行溝通。如證券基金經(jīng)營機構(gòu)未作審慎考察、與相關(guān)派出機構(gòu)溝通，任命的董事長、高級管理人員不符合任職條件的，對公司及相關(guān)責任人員從重處理。

    需要說明的是，《指引》相關(guān)要求比照適用于《高管辦法》第五十六條規(guī)定的機構(gòu)及其相關(guān)人員?！吨敢钒l(fā)布后，證券基金經(jīng)營機構(gòu)和《高管辦法》第五十六條規(guī)定的機構(gòu)應(yīng)當及時將《指引》相關(guān)要求告知公司主要股東，提醒主要股東嚴格按照要求提名符合條件的董事、監(jiān)事和高級管理人員。

    中國證監(jiān)會表示，將堅決貫徹落實中央金融工作會議精神和新“國九條”要求，督促證券基金經(jīng)營機構(gòu)加強人員聘任管理，切實把好“關(guān)鍵少數(shù)”任職備案關(guān)口，并加大對證券基金經(jīng)營機構(gòu)人員管理的監(jiān)管執(zhí)法力度，從嚴處理違法違規(guī)行為。

（編輯 張偉）