券商分析師外部評(píng)選規(guī)范再迎修訂 強(qiáng)化合規(guī)約束與責(zé)任導(dǎo)向

    本報(bào)記者 周尚伃

    11月25日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從券商處獲悉，為進(jìn)一步做好券商分析師評(píng)選管理工作，結(jié)合近年來(lái)分析師評(píng)選組織情況，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”）近日再次組織修訂了《證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范（征求意見(jiàn)稿）》，目前正面向行業(yè)內(nèi)各大券商征求意見(jiàn)。

    《證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范》由中證協(xié)于2019年10月8日發(fā)布施行，并在2023年9月25日完成首次修訂。自實(shí)施以來(lái)，該規(guī)范有效遏制了證券分析師參與外部評(píng)選中的不當(dāng)行為。

    據(jù)了解，本次修訂內(nèi)容主要涉及四個(gè)方面，旨在有針對(duì)性地解決行業(yè)實(shí)踐中的突出問(wèn)題。

    一是調(diào)整適用范圍。新規(guī)將規(guī)范對(duì)象明確為證券公司及其研究部門、團(tuán)隊(duì)、分析師，并增加證券投資顧問(wèn)參加評(píng)選活動(dòng)參照規(guī)范執(zhí)行的表述。

    二是調(diào)整券商對(duì)評(píng)選組織機(jī)構(gòu)的評(píng)估要求。在券商關(guān)注事項(xiàng)中新增主辦方基本情況，包括主辦方應(yīng)守法合規(guī)，具備組織評(píng)選活動(dòng)的團(tuán)隊(duì)和經(jīng)驗(yàn)，合規(guī)開(kāi)展評(píng)選活動(dòng)，公平對(duì)待參評(píng)人員機(jī)構(gòu)等。

    此外，新規(guī)將原評(píng)估事項(xiàng)中主辦方已加入《證券分析師評(píng)選活動(dòng)組織機(jī)構(gòu)自律公約》的要求，調(diào)整為外部評(píng)選主辦方組織評(píng)選前應(yīng)向中證協(xié)提交承諾函并需被協(xié)會(huì)接受。主辦方每年開(kāi)展評(píng)選前向中證協(xié)提交的承諾函及資質(zhì)證明材料等附件。主辦方須承諾，若違反《證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范》或承諾函，自愿接受中證協(xié)的處理措施并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

    三是完善分析師激勵(lì)考核要求。券商應(yīng)將分析師履行社會(huì)責(zé)任、踐行中國(guó)特色金融文化等情況納入考核指標(biāo)。

    四是合并券商退出評(píng)選相關(guān)條款。將《證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范》第五條、第六條、第七條、第十七條中有關(guān)券商需退出評(píng)選并進(jìn)行公告的內(nèi)容進(jìn)行整合。