證監(jiān)會通報兩類主體違法違規(guī)情況 32名實際控制人和董事長被立案調查

    ■本報記者 左永剛

    12月1日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉通報了近年來證監(jiān)會查處上市公司實際控制人、董事長違法違規(guī)情況，2016年以來，證監(jiān)會對32名實際控制人、董事長立案調查。

    上市公司實際控制人、董事長依法履職、誠實守信是上市公司合規(guī)經營和健康發(fā)展的重要保障。近年來，證監(jiān)會在監(jiān)管工作中始終高度關注上市公司實際控制人、董事長的履職情況，對其濫用控制權、利用職務便利和優(yōu)勢地位實施的各類違法行為予以堅決查處。

    2016年以來，證監(jiān)會對32名實際控制人、董事長立案調查，涉及主板上市公司13家、中小板上市公司11家、創(chuàng)業(yè)板上市公司2家。相繼對溫德乙、郭叢軍、鮮言、闕文斌、張恩榮等人作出行政處罰，對部分人員依法采取證券市場禁入措施，將涉嫌犯罪行為依法移送追究刑事責任。

    據高莉介紹，從案件類型看，既有指使公司騙取發(fā)行核準或違規(guī)披露的案件，也有濫用信息優(yōu)勢操縱市場、內幕交易的案件，還有違背對公司的忠實義務，背信損害上市公司利益的案件。

    從涉案環(huán)節(jié)看，有的在發(fā)行環(huán)節(jié)報送虛假材料，有的在持續(xù)信息披露環(huán)節(jié)指使、操控公司虛假陳述，有的在股份減持、增發(fā)、股權轉讓等敏感時點從事信息操縱或內幕交易。

    從違法手法來看，有的組織、策劃他人實施財務造假，有的找熱點、編題材、講故事，操控公司信息披露的內容、時點與節(jié)奏，配合二級市場操縱股價。有的通過資金占用、違規(guī)擔保、非公允關聯(lián)交易等手段損害上市公司利益。

    從涉及主體來看，有的與私募機構等內外勾結、聯(lián)手操縱，有的伙同親友、同事實施內幕交易，還有的指使下屬炮制、傳播虛假信息。從違法態(tài)勢看，有的屢屢“壓線”不收手，甚至控制多家上市公司實施多項違法違規(guī)，演變?yōu)?ldquo;里應外合”式產業(yè)鏈，虛假陳述、信息操縱、內幕交易、違規(guī)減持交織復合，嚴重損害投資者利益，社會影響十分惡劣。

    高莉強調，上市公司實際控制人、董事長是公司治理的主導力量，應當自覺依法合規(guī)經營，聚焦做強做大實體主業(yè)，要堅決摒棄“上市圈錢”的錯誤觀念，遠離“偽市值管理”的非法行徑，切勿心懷僥幸。