證監(jiān)會通報3宗案件 招商證券分析師接“私活”被罰

    ■本報記者 左永剛

    12月8日，《證券日報》記者獲悉，證監(jiān)會近日依法對3宗案件作出行政處罰，包括2宗內(nèi)幕交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票及私下接受客戶委托買賣證券案，在該案中，招商證券分析師違法買賣股票及私下接受客戶委托買賣證券，被深圳證監(jiān)局處罰。

    在1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票及私下接受客戶委托買賣證券案中，杜長江于2007年9月份至2014年6月份先后任招商證券股份有限公司研究發(fā)展中心分析師、資產(chǎn)管理總部理財投資部投資經(jīng)理。在從業(yè)期間，杜長江利用其配偶馬某某的證券賬戶進(jìn)行股票交易，其中作為從業(yè)人員違法買賣股票的累計獲利為38.46萬元。此外，杜長江私下接受客戶的全權(quán)委托，操作“陳某某”等7個證券賬戶買賣相關(guān)股票，其本人未獲得收益。杜長江的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對杜長江證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為，沒收違法所得38.46萬元，并處以38.46萬元罰款；對其私下接受客戶委托買賣證券的違法行為，給予警告，并處以20萬元罰款。