審慎論證擬設新交易場所 防止出現(xiàn)監(jiān)管真空

    證券時報記者 程丹

    近日，清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議第五次會議召開，會議由聯(lián)席會議召集人、證監(jiān)會主席易會滿主持。會議指出，當前和今后一個時期，嚴控交易場所數(shù)量始終是清理整頓工作的重點之一，交易場所建設要同當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平、資源稟賦、監(jiān)管能力相匹配，破除無效供給、減量提質(zhì)，審慎論證擬設新交易場所，要積極支持和配合公安機關(guān)依法查處交易場所及相關(guān)主體涉嫌違法犯罪活動。

    會議通報了清理整頓各類交易場所攻堅戰(zhàn)工作進展情況和面臨的主要問題，并就推進清理整頓各類交易場所攻堅戰(zhàn)下一階段工作進行研商部署。會議認為，清理整頓各類交易場所攻堅戰(zhàn)是防范化解重大風險攻堅戰(zhàn)的重要組成部分，是在前期持續(xù)開展交易場所違規(guī)亂象整治、清理整頓“回頭看”行動基礎上，對交易場所違規(guī)活動和遺留問題風險開展的總體戰(zhàn)。各地區(qū)各部門要充分認識到攻堅戰(zhàn)工作時間緊、任務重、要求高，不能有絲毫懈怠。要發(fā)揚斗爭精神，聚焦難點問題，主動作為，壓茬推進，全力完成攻堅戰(zhàn)工作任務。

    會議要求，各地區(qū)在統(tǒng)籌做好攻堅戰(zhàn)各項工作過程中，要抓住主要矛盾，對風險突出、涉眾性強、涉及面廣的重點交易場所問題和風險，采取針對性的措施，穩(wěn)妥有序推進處置工作。金融資產(chǎn)類交易場所（簡稱金交所）登記備案、掛牌交易的非標債務工具總體風險較高，要督促轄內(nèi)金交所依法合規(guī)經(jīng)營、嚴守業(yè)務邊界，穩(wěn)妥壓縮金交所數(shù)量，嚴格落實金交所不得向個人銷售產(chǎn)品、不得跨區(qū)域展業(yè)的底線要求，同時也要防控區(qū)域性股權(quán)市場、產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)等其他類型交易場所開展高風險的非標債務工具融資業(yè)務。穩(wěn)妥推進商品類交易場所風險處置工作，解決其數(shù)量過多、重復建設、合規(guī)業(yè)務模式不完備、違規(guī)頻發(fā)甚至涉嫌非法期貨違法犯罪活動等問題。

    會議強調(diào)，各地區(qū)要結(jié)合本地實際情況，在行業(yè)領(lǐng)域主管部門指導下，在交易場所準入、事中事后監(jiān)管各環(huán)節(jié)不斷完善配套規(guī)則和制度體系，防止出現(xiàn)監(jiān)管真空。聯(lián)席會議相關(guān)成員單位和相關(guān)部門要推動研究建立本行業(yè)領(lǐng)域交易場所和交易品種的規(guī)范管理制度。各地區(qū)要進一步理順相關(guān)部門職責分工和工作協(xié)作機制，抓好規(guī)則制度落地執(zhí)行。要積極支持和配合公安機關(guān)依法查處交易場所及相關(guān)主體涉嫌違法犯罪活動，對情節(jié)嚴重、危害較大的違法犯罪活動要重拳打擊，以打促整，以打促穩(wěn)，維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益。