證監(jiān)會：從嚴監(jiān)管“高送轉(zhuǎn)”行為 督促基金管理人加強港股投資管理

    ■本報記者 左永剛

    12月1日，證監(jiān)會就兩個市場熱點作出回應(yīng)，針對有消息稱港股投資超過80%的基金暫緩審批，證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，證監(jiān)會向行業(yè)發(fā)布《通過港股通機制參與香港股票市場交易的公募基金注冊審核指引》，進一步明確了相關(guān)基金參與港股通交易的投資比例、信息披露、人員配備等相關(guān)要求，并陸續(xù)批復(fù)了多只產(chǎn)品，同時將督促基金管理人不斷加強港股的投資管理。

    對于一些上市公司利用“高送轉(zhuǎn)”配合大股東減持、限售股解禁等現(xiàn)象，高莉表示，部分公司將“高送轉(zhuǎn)”作為掩護限售股解禁、大股東減持出逃的工具，并常常伴生內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，對此需要從嚴監(jiān)管。下一步證監(jiān)會將加大對上市公司推出“高送轉(zhuǎn)”方案的問詢力度，加強對“高送轉(zhuǎn)”上市公司的現(xiàn)場檢查。

    據(jù)悉，滬港通、深港通開通以來，有多家基金管理人向證監(jiān)會申報通過港股通機制參與香港股票市場交易的公募基金產(chǎn)品。前期，在產(chǎn)品注冊審查及日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，部分帶有“港股”字樣的公募基金產(chǎn)品，并未實際投資港股，引起各方質(zhì)疑。

    為保護投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會向行業(yè)發(fā)布《通過港股通機制參與香港股票市場交易的公募基金注冊審核指引》，進一步明確了相關(guān)基金參與港股通交易的投資比例、信息披露、人員配備等相關(guān)要求，并陸續(xù)批復(fù)了多只產(chǎn)品。因基金管理人的人員配備、申請材料修改等原因，目前還有部分產(chǎn)品正處于在審階段。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)依法推進相關(guān)產(chǎn)品的注冊審查工作，同時督促基金管理人不斷加強港股的投資管理，為投資者提供長期穩(wěn)定的回報。

    高莉表示，下一步，證監(jiān)會將持續(xù)對上市公司“高送轉(zhuǎn)”行為保持高壓監(jiān)管態(tài)勢，不斷凈化資本市場生態(tài)環(huán)境。加大對上市公司推出“高送轉(zhuǎn)”方案的問詢力度，強化與二級市場交易核查的監(jiān)管聯(lián)動，加強對“高送轉(zhuǎn)”上市公司的現(xiàn)場檢查，尤其對其中長期沒有現(xiàn)金分紅的“鐵公雞”嚴格監(jiān)管。發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，一律依法嚴肅處理，絕不姑息。

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