資本市場“裁決+調(diào)解” 糾紛解決模式首次運用

    ■本報記者 朱寶琛

    《證券日報》記者1月9日獲悉，投服中心日前在一起投資者與證券公司的糾紛中首次采用開庭裁決方式成功調(diào)解糾紛。據(jù)悉，這是資本市場“裁決+調(diào)解”糾紛解決模式的首次正式運用，為破解糾紛調(diào)解“調(diào)成難”，建立便捷專業(yè)權(quán)威的糾紛化解新機制提供了可復制可推廣的實踐樣本。

    2015年12月份，投資者李某通過遠程在線方式在某證券公司開通了證券賬戶和新三板交易權(quán)限，在之后的新三板股票交易中損失較大。李某認為某證券公司是在自己不符合開戶條件的情形下為其開通了新三板交易權(quán)限，遂以該證券公司未執(zhí)行新三板投資者適當性管理要求為由，向投服中心申請調(diào)解，要求證券公司賠償其投資損失。

    投服中心多次組織調(diào)解，均因雙方意向差距懸殊未能促成和解。為妥善徹底化解該糾紛，經(jīng)投資者申請和證券公司授權(quán)，2017年12月份，投服中心對該案啟動了開庭裁決程序。

    庭審結(jié)束后，鑒于雙方當事人對于各自的過錯和責任均有了一定預期，都表達出愿意和解的意向，裁決庭未直接裁決而是組織了庭后調(diào)解，綜合雙方過錯依法提出中立調(diào)解方案，促成雙方當場達成了調(diào)解協(xié)議，由證券公司按照其所承擔的過錯比例做出相應賠償。

    《證券日報》記者了解到，經(jīng)人民法院裁定該調(diào)解協(xié)議生效后，截至目前，調(diào)解協(xié)議已履行完畢，糾紛得到妥善化解。

    投服中心相關(guān)負責人表示，我國資本市場中小投資者占絕大多數(shù)，大量涉及中小投資者的糾紛，如果沒有經(jīng)濟、便捷、權(quán)威、有效的糾紛解決途徑，可能打擊公眾的投資信心，也會刺激不法市場經(jīng)營主體“故伎重施”，損害資本市場的健康發(fā)展。在監(jiān)管部門的指導下，投服中心通過推動市場機構(gòu)自愿接受裁決約束的方式，在現(xiàn)有法律框架下成功引入“裁決+調(diào)解”的糾紛解決模式，標志著今后我國證券期貨糾紛的化解在訴訟、仲裁、傳統(tǒng)調(diào)解之外有了一種嶄新的便捷有效方式，即證券期貨糾紛可以調(diào)解解決，調(diào)解不成也可以直接裁決解決，或者以裁決為后盾促使調(diào)解解決。